Cụ thể, trong ngày 19/5, Bộ Tài chính đã ban hành hàng loạt quyết định liên quan đến nhân sự trong ngành chứng khoán.
Quyết định số 817/QĐ-BTC: Thi hành kỷ luật bằng hình thức cách chức Chủ tịch UBCKNN đối với ông Trần Văn Dũng, do đã có vi phạm, khuyết điểm nghiêm trọng trong công tác.
Quyết định số 819/QĐ-BTC: Thi hành kỷ luật bằng hình thức cảnh cáo đối với ông Vũ Bằng, nguyên Bí thư Đảng ủy Cơ quan UBCKNN giai đoạn 2015 - 2020, nguyên Chủ tịch UBCKNN, do đã có vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Quyết định số 820/QĐ-BTC: Thi hành kỷ luật bằng hình thức cảnh cáo đối với ông Nguyễn Thành Long, Chủ tịch Hội đồng thành viên Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, do đã có vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Quyết định số 821/QĐ-BTC: Thi hành kỷ luật bằng hình thức cảnh cáo đối với ông Nguyễn Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, do đã có vi phạm, khuyết điểm trong công tác.
Trong thời gian xem xét, kiện toàn nhân sự lãnh đạo UBCKNN, Bộ Tài chính giao Thứ trưởng Nguyễn Đức Chi trực tiếp phụ trách, chỉ đạo, điều hành UBCKNN kể từ ngày 19/5.
Trước đó, ngày 18/5, Ủy ban Kiểm tra Trung ương có thông báo về việc xem xét, kết luận về xử lý kỷ luật đảng đối với Đảng ủy UBCKNN và các cá nhân là đảng viên tại các đơn vị vị thuộc và trực thuộc. Ông Trần Văn Dũng - Chủ tịch UBCKNN bị cách tất cả chức vụ trong Đảng; ông Lê Hải Trà - Tổng giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) bị khai trừ khỏi Đảng; cảnh cáo các cá nhân khác là ông Vũ Bằng, ông Nguyễn Thành Long, ông Nguyễn Sơn.
Còn tại kỳ họp thứ 13 (diễn ra cuối tháng 3/2022), Ủy ban Kiểm tra Trung ương cũng kết luận Đảng ủy Cơ quan Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và Quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát, để một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lý nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, để một số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính.
Những vi phạm này đã gây hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, giảm niềm tin của các nhà đầu tư, uy tín của tổ chức đảng và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, gây bức xúc trong xã hội, đến mức phải xem xét, xử lý kỷ luật.
