Trước đó, ngày 19/5, Bộ trưởng Tài chính đã có quyết định về việc thi hành kỷ luật bằng hình thức cách chức Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán đối với ông Trần Văn Dũng, do đã có vi phạm, khuyết điểm nghiêm trọng trong công tác. Trong thời gian xem xét, kiện toàn nhân sự cho Ủy ban Chứng khoán, Bộ Tài chính đã giao ông Nguyễn Đức Chi, Thứ trưởng Bộ Tài chính, trực tiếp phụ trách, chỉ đạo, điều hành hoạt động của Ủy ban.
Tại kỳ họp thứ 13 của Ủy ban Kiểm tra (UBKT) Trung ương hồi tháng 3/2022, UBKT Trung ương đã kết luận Đảng ủy Cơ quan UBCKNN đã vi phạm nguyên tắc tập trung dân chủ và Quy chế làm việc; thiếu trách nhiệm, buông lỏng lãnh đạo, chỉ đạo, thiếu kiểm tra, giám sát; để một số tổ chức, cá nhân thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nhiều vi phạm, khuyết điểm trong việc tham mưu xây dựng thể chế, chính sách và thực hiện công tác quản lý Nhà nước về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; để một số tổ chức, cá nhân vi phạm pháp luật, thao túng thị trường, thu lợi bất chính.
Ông Trần Văn Dũng - Bí thư Đảng ủy, Chủ tịch UBCKNN, chịu trách nhiệm cá nhân về những vi phạm, khuyết điểm trong thực hiện chức trách, nhiệm vụ được giao. Những vi phạm nêu trên đã gây hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng tiêu cực đến thị trường chứng khoán, giảm niềm tin của các nhà đầu tư, uy tín của tổ chức đảng và UBCKNN, gây bức xúc trong xã hội, đến mức phải xem xét, xử lý kỷ luật.
Ông Trần Văn Dũng sinh 1965, tốt nghiệp thạc sĩ kinh tế tại Nhật Bản. Từ năm 1992- 1997, ông công tác tại Ngân hàng Nhà nước rồi chuyển sang Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (từ 1997 đến 2003). Sau đó, ông Dũng từng giữ nhiều chức vụ cao tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội như Phó Chủ tịch, Chủ tịch, kiêm Tổng giám đốc HNX giai đoạn 2009-2016. Sau giai đoạn ngắn chuyển vào làm Phó Chủ tịch, Chủ tịch Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE), đến tháng 7/2017, ông được Bộ Tài chính bổ nhiệm làm Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
