UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuân thủ nghiêm quy định về quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư, không thực hiện hoạt động khiến nhà đầu tư hiểu công ty chứng khoán huy động tiền gửi.