Ngày 6/4, Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam (Vietinbank) ra thông cáo liên quan đến 9 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ của nhóm công ty thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh mà Ủy ban chứng khoán đã có quyết định hủy. Theo đó, Vietinbank khẳng định không bảo lãnh phát hành, không bảo lãnh thanh toán, không thực hiện dịch vụ phân phối các lô trái phiếu này.
Vietinbank là đơn vị thực hiện cung ứng dịch vụ quản lý tài khoản và quản lý tài sản cho các đợt phát hành trái phiếu của Công ty CP Đầu tư và dịch vụ khách sạn Soleil, Công ty CP Đầu tư BĐS Ngôi Sao Việt và Công ty CP Cung điện Mùa Đông với tổng số tiền 6.530 tỷ đồng.
Trong đó, ngân hàng được phép thực hiện cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản và quản lý tài sản theo Luật Các Tổ chức tín dụng 2010 và Giấy phép hoạt động số 142/GP-NHNN ngày 03/7/2009 của NHNN cấp cho Vietinbank.
Đối với dịch vụ quản lý tài khoản, Vietinbank cung ứng dịch vụ mở tài khoản để phục vụ việc nhận và thanh toán cho các nghĩa vụ của Tổ chức phát hành liên quan đến trái phiếu theo Hợp đồng giữ, quản lý tài khoản trái phiếu và theo quy định của pháp luật.
Đối với quản lý tài sản, Vietinbank chỉ có trách nhiệm quản lý hồ sơ tài sản bảo đảm, kiểm tra, theo dõi tình trạng tài sản bảo đảm và đại diện cho các nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, xử lý tài sản bảo đảm theo Hợp đồng quản lý tài sản bảo đảm và theo quy định của pháp luật.
Liên quan đến 9 đợt phát hành trái phiếu vừa bị hủy, ngoài VietinBank còn có một số công ty chứng khoán và ngân hàng khác đã tham gia với vai trò là tư vấn hồ sơ chào bán, đại lý phát hành, đại lý quản lý tài sản đảm bảo và tổ chức quản lý tài khoản cho các lô trái phiếu này. Trong số này có CTCP Chứng khoán Bảo Việt (BVSC), Công ty Chứng khoán An Bình (ABS), Công ty Chứng khoán Agribank (Agriseco), Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam và Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (SHB).
Trong đó, SHB cũng đã lên tiếng khẳng định ngân hàng này là đơn vị cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản và dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm cho 2 lô trái phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil và Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Ngôi sao Việt. SHB cho hay, việc cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản và dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm là phù hợp với quy định của pháp luật. Nghĩa vụ của SHB chỉ giới hạn trong nghiệp vụ cung cấp dịch vụ thanh toán qua tài khoản mà không tham gia vào giao dịch giữa các bên.
SHB khẳng định ngân hàng này không bảo lãnh phát hành, không bảo lãnh thanh toán, không đầu tư và không phân phối 2 lô trái phiếu trên. SHB chỉ là tổ chức cung cấp dịch vụ quản lý tài khoản và dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm như đã nêu.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định hủy bỏ 9 đợt phát hành trái phiếu riêng lẻ huy động hơn 10.000 tỷ đồng của 3 công ty thành viên liên quan Tập đoàn Tân Hoàng Minh vì công bố thông tin sai sự thật, che giấu thông tin khi phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Ngôi Sao Việt (Ngôi Sao Việt), Công ty CP Cung điện Mùa Đông và Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ Khách sạn Soleil đã thực hiện 9 đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ để huy động 10.030 tỷ đồng từ tháng 7/2021 đến tháng 3/2022. Cả 3 công ty này đều chưa là công ty đại chúng.
Tới ngày 5/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra quyết định khởi tố vụ án Lừa đảo chiếm đoạt tài sản tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh, đồng thời ra các quyết định khởi tố, tạm giam đối với Đỗ Anh Dũng, chủ tịch kiêm tổng giám đốc tập đoàn Tân Hoàng Minh và 6 bị can đồng phạm.
Kết quả điều tra xác định: Trong thời gian từ tháng 7/2021 đến tháng 3/2022, Đỗ Anh Dũng và các cá nhân tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh đã có hành vi gian dối, sử dụng 3 công ty thành viên gồm Công ty TNHH Đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt, Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ Khách sạn Soleil, Công ty CP Cung điện Mùa Đông và các công ty liên quan, phát hành 9 đợt trái phiếu trái quy định pháp luật, tổng trị giá 10.300 tỷ đồng, để huy động tiền của nhà đầu tư nhưng không sử động vào các hoạt động kinh doanh theo hồ sơ phát hành trái phiếu.
