Bị can Đỗ Đức Nam (trái) và Đỗ Thành Nhân. Ảnh: Bộ Công an

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty chứng khoán Trí Việt, Lê Thị Thu Hương - Phó Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên - nhân viên dịch vụ tài chính và Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc hành chính Louis Holding; cùng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".

Mua lại cổ phiếu giá rẻ rồi "đánh lên"

Theo kết luận, ông Nhân làm Chủ tịch HĐQT Louis Holding, hoạt động kinh doanh chính là xuất nhập khẩu gạo. Từ 2020 đến cuối 2021, Louis Holding mua cổ phần sở hữu thêm nhiều công ty, trong đó có 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm "hệ sinh thái" Louis Holdings. Trong đó, ông Nhân trực tiếp đứng tên đại diện 3 công ty.

Cuối năm 2020, ông Nhân cùng người thân, bạn bè mua lại 9 triệu cổ phiếu BII của Công ty công nghiệp Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, có nguy cơ bị hủy niêm yết trên sàn. Dưới sự tư vấn của ông Đỗ Đức Nam - Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu TGG của Công ty cổ phần Trường Giang trên sàn với giá 1.800 đồng/cổ phiếu.

Sau khi sở hữu BII và TGG, hai người này bàn bạc rồi mở các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của ông Nhân để mua bán cổ phiếu, nhằm tăng tính thanh khoản, đẩy giá BII và TGG tăng cao để thu lợi bất chính.

Ông Nhân đăng ký mở hai tài khoản tại Công ty cổ phần Chứng khoán Beta và Công ty Chứng khoán Trí Việt. Cùng lúc, người thân, bạn bè của ông Nhân đăng ký 18 tài khoản mở tại Trí Việt và các công ty khác. Các tài khoản này sau khi mở xong đều chuyển về cho ông Nhân và Nam sử dụng. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu ông Nhân vay của Trí Việt.

TGG leo từ vùng giá hơn 1.000 đồng lên gần 70.000 đồng sau khi về tay ông Nhân.

Để thao túng, ông Nam chỉ đạo bà Hương và bà Liên liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC... với cổ phiếu TGG và BII. Hằng ngày, ông Nam thông báo và chốt với ông Nhân về danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản.

Thu lợi bất chính 153 tỷ đồng

Chưa hết, để dụ dỗ người mua, ông Nhân còn lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family rồi hô hào, đưa ra các mục tiêu giá các cổ phiếu mà ông ta đang nắm giữ. Nhờ vậy, BII sau đó liên tục có các phiên tăng trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao. Điển hình là ngày 18/9/2021, BII lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp khoảng 10 lần giá thời điểm nhóm ông Nhân mua vào hồi tháng 1/2021.

TGG cũng tương tự khi liên tục tăng trần và lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu vào ngày 22/9/2021. Giá này được xác định tăng gấp 37 lần thời điểm ông Nhân mua vào.

Theo kết luận, ông Nhân đã thừa nhận hành vi thao túng thị trường chứng khoán với hai mã BII và TGG, thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng.

Ông Đỗ Đức Nam bị xác định phê duyệt cho ông Nhân vay vốn và trực tiếp chỉ đạo cấp dưới thực hiện thao túng chứng khoán, giúp ông Nhân thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng. Ông Nam còn lợi dụng việc cho Louis Holdings vay tiền mua bán, thao túng giá cổ phiếu để yêu cầu ông Nhân chi hoa hồng ngoài hợp đồng 500 triệu đồng.

Hơn nữa, Nam và Hương còn sử dụng tên người môi giới chứng khoán quản lý nhóm khách hàng Đỗ Thành Nhân để thu phí hoa hồng bất hợp pháp. Từ đó Nam đã thu lợi bất chính hơn 1.668 tỷ đồng từ hành vi phạm tội thao túng chứng khoán.