Theo quyết định xử phạt ngày 22/8, KBC bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi vi phạm không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020.
Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX về báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã được soát xét, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.
Thời gian qua, UBCKNN đã rất tích cực trong việc giám sát thị trường. Chỉ từ đầu tháng 8 đến nay, đã có 11 cá nhân, tổ chức bị xử phạt với tổng số tiền hơn 1,4 tỷ đồng. Gần đây nhất, ông Nguyễn Khánh Hưng – Chủ tịch HĐQT CTCP LDG bị phạt hơn 520 triệu đồng và đình chỉ giao dịch 4 tháng.
Theo quyết định xử phạt ngày 25/8, ông Nguyễn Khánh Hưng đã bán hơn 2,6 triệu cổ phiếu LDG vào ngày 15/8/2023 nhưng trước đó không báo cáo HoSE về dự kiến giao dịch. Ngay sau khi phát hiện giao dịch của ông Hưng, ngày 15/8, HoSE đã thông báo huỷ bỏ giao dịch này.
CTCP Chứng khoán APG bị phạt 60 triệu đồng vì vi phạm trong bán cổ phiếu (theo quyết định xử phạt ngày 24/8). Cụ thể, ngày 3/2/2023, APG - lúc này là cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và Xây lắp Dầu khí Sài Gòn (mã PSG) đã bán 635.931 cổ phiếu PSG dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của PSG (giảm từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%). Tuy nhiên, APG đã không báo cáo về việc thay đổi tỷ lệ sở hữu với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).
Ông Nguyễn Văn Chức (Hà Nội) – cổ đông lớn của CTCP Du lịch Vietourist (mã VTD) bị phạt 77,5 triệu đồng do mua bán cổ phiếu CTD nhưng không báo cáo.
Công ty TNHH Dịch vụ khách sạn Thùy Dương Việt Nam bị phạt 77,5 triệu đồng do không gửi công bố thông tin định kỳ cho HNX, gồm: Báo cáo tài chính năm 2020, bán niên năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên năm 2021.
