Ông Trịnh Văn Quyết trước khi bị bắt.

TAND TP Hà Nội xác định, 30.403 nhà đầu tư mua cổ phiếu (lần bán ra ban đầu) của CTCP Xây dựng FLC Faros (mã chứng khoán ROS) là bị hại trong vụ án. Hơn 63.000 nhà đầu tư đang nắm giữ cổ phiếu của FLC Faros được xác định là những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án.

Trong vụ án này, bị cáo Trịnh Văn Quyết, bị cáo Trịnh Thị Minh Huế (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC) và bị cáo Trịnh Thị Thúy Nga (Kế toán tổng hợp Tập đoàn FLC) bị xét xử về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Liên quan đến hành vi phạm tội của bị cáo Trịnh Văn Quyết, 4 cựu lãnh đạo Sở Giao dịch chứng khoán TP Hồ Chí Minh bị truy tố về tội “Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ” gồm: Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT), Lê Hải Trà (cựu Tổng giám đốc, cựu Ủy viên HĐQT, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết), Trần Tuấn Vũ (cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch Hội đồng niêm yết) và Lê Thị Tuyết Hằng (cựu Giám đốc Phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết).

Ba cán bộ thuộc UBCKNN bị truy tố về tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán” gồm: Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng), Dương Văn Thanh (cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) và Phạm Minh Trung (cựu Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam).

Nâng vốn khống từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng

Theo cáo trạng, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, từ ngày 26/5/2017 đến ngày 10/1/2022, bị cáo Trịnh Văn Quyết đã chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế cùng đồng phạm mượn danh nghĩa của nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để Huế thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, tài khoản ngân hàng. Sau đó, Huế quản lý, sử dụng các tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART. Khi giá cổ phiếu tăng, theo chỉ đạo của bị cáo Quyết, Trịnh Thị Minh Huế bán cổ phiếu ra thị trường, thu lợi bất chính hơn 723 tỷ đồng.

Đối với hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản, từ năm 2014 đến tháng 9/2016, bị cáo Trịnh Văn Quyết chỉ đạo các cá nhân là lãnh đạo, nhân viên CTCP Xây dựng Faros, các công ty thuộc Tập đoàn FLC; người thân, họ hàng đứng tên làm cổ đông góp vốn, thực hiện các thủ đoạn lập và ký khống hồ sơ góp vốn. Điều này giúp nâng khống hơn 3.102 tỷ đồng vốn góp vào Faros, làm tăng vốn điều lệ của công ty từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng.

Sau đó, các bị cáo tạo lập hồ sơ, đề nghị các cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán chấp thuận đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký chứng khoán và niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống tại Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM.

Sau khi niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán, từ tháng 9/2016 đến tháng 3/2022 (thời điểm bị khởi tố, tạm giam), bị cáo Trịnh Văn Quyết cùng đồng phạm đã bán hơn 391 triệu cổ phiếu nắm giữ tại Faros, thu được hơn 4.800 tỷ đồng, trong đó chiếm đoạt hơn 3.620 tỷ đồng của các nhà đầu tư.

Ông Trịnh Văn Quyết: Từ luật sư đến chủ tịch tập đoàn đa ngành và vướng vòng lao lý Ông Trịnh Văn Quyết từng là gương mặt doanh nhân nổi bật với quá trình khởi nghiệp đáng chú ý và nhiều thương vụ đầu tư lớn. Tuy nhiên Chủ tịch FLC đã tự đưa chân vào vòng lao lý khi liên tục sai phạm trên thị trường chứng khoán.