Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 14/10 công bố thông tin về Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Tập đoàn Danh Khôi (mã NRC). Cụ thể, Danh Khôi bị phạt với 3 sai phạm như sau:
Phạt tiền 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Theo đó, Danh Khôi đã công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên báo cáo tài chính công ty mẹ đã kiểm toán.
Theo giải trình của Danh Khôi thì lợi nhuận sau thuế của công ty mẹ trong năm 2021 tăng so với cùng kỳ do trong năm ghi nhận doanh thu từ 4 hợp đồng:
Hợp tác đầu tư dự án Trung tâm thương mại và căn hộ cao cấp Bình Dương I giữa CTCP Đầu tư Danh Khôi Holdings và CTCP Tập đoàn Danh Khôi;
Hợp tác kinh doanh dự án Khu chung cư hỗn hợp tại phân khu số 4 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội (TP Quy Nhơn, Bình Định) giữa Danh Khôi Holdings và Tập đoàn Danh Khôi;
Hợp tác kinh doanh dự án Đầu tư phát triển đô thị tại phân khu số 9 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội giữa Đầu tư Danh Khôi Holdings và Tập đoàn Danh Khôi;
Hợp tác đầu tư dự án Tháp ven sông thuộc Khu dân cư nhà ở, khách sạn, căn hộ kết hợp thương mại dịch vụ 2 tháng 9 tại phường Bình Thuận (quận Hải Châu, Đà Nẵng) giữa Công ty TNHH MTV Đầu tư Sun Frontier và Tập đoàn Danh Khôi.
Tuy nhiên, kết quả kiểm tra cho thấy, công ty mới thực hiện ghi nhận doanh thu và xuất hóa đơn đối với hợp đồng Hợp tác kinh doanh dự án Đầu tư phát triển đô thị tại phân khu số 9 thuộc Khu đô thị du lịch sinh thái Nhơn Hội; còn 3 hợp đồng còn lại chưa được ghi nhận doanh thu cho năm 2021.
Biện pháp khắc phục hậu quả đối với sai phạm này là buộc cải chính thông tin.
Phạt tiền 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo với UBCKNN.
Danh Khôi thực hiện phân phối cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động (ESOP) năm 2021 cho 14 trường hợp đặc biệt là cộng tác viên của công ty. Tuy nhiên, tại báo cáo phát hành gửi UBCKNN, danh sách kèm theo và báo cáo, công ty không báo cáo UBCKNN về các trường hợp đặc biệt được phân phối cổ phiếu nêu trên.
Công ty không có Nghị quyết Hội đồng quản trị phê duyệt nguyên tắc xác định số cổ phiếu được phân phối cho từng trường hợp đặc biệt này theo quy định.
Căn cứ kết quả thanh tra, hồ sơ, tài liệu liên quan cho thấy, 14 cá nhân là cộng tác viên đã ký hợp đồng cộng tác viên với công ty ngày 01/7/2021, có thời gian làm việc dưới 6 tháng tính đến ngày 01/11/2021, không thuộc đối tượng được tham gia chương trình ESOP theo Quy chế phát hành ESOP năm 2021 của công ty.
Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc.
Phạt tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về các báo cáo định kỳ liên quan đến 02 đợt trái phiếu (tổng trị giá 360 tỷ đồng) gồm: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; Báo cáo về tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021.
