Một công ty chứng khoán bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

CHỨNG KHOÁN UBCKNN
10:34 - 19/12/2023
CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam.
CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam.
0:00 / 0:00
0:00
Công ty chứng khoán bị phạt nặng do báo cáo có nội dung sai lệch và cho nhân viên hành nghề "chui".

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE).

VISE bị phạt tiền 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty đã báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/06, 31/12/2021; 30/06, 31/12/2022; và 30/06/2023. Với vi phạm này, VISE còn bị buộc phải báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Bên cạnh đó, VISE bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ. Cụ thể, công ty đã để bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Bà Trâm đã ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Tổng cộng, VISE bị phạt 235 triệu đồng.

Đây không phải lần đầu VISE có vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Đầu tháng 12/2021, công ty này cũng bị phạt 250 triệu đồng do thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép. Doanh nghiệp đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Theo giới thiệu, Chứng khoán Quốc tế Việt Nam được thành lập tháng 11/2006, hiện có hai trụ sở ở Hà Nội và TP HCM. Hiện, Chủ tịch HĐQT công ty là ông Võ Quang Long (SN 1978). Công ty có vốn điều lệ 300 tỷ đồng.

Tin liên quan

Đọc tiếp

Cổ phiếu KOS bất ngờ giảm mạnh

Cổ phiếu KOS bất ngờ giảm mạnh

Tạm nghỉ phiên sáng 14/6, cổ phiếu KOS của CTCP Kosy giảm 6,31% về còn 36.350 đồng/CP, là cổ phiếu giảm mạnh nhất sàn HoSE, tương ứng vốn hóa 7.869 tỷ đồng. Thanh khoản đạt 428.100 đơn vị, tăng 8% so với cả phiên 13/6.