Ngày 9/4, Viện KSND Tối cao ban hành cáo trạng vụ án thao túng chứng khoán và lừa đảo chiếm đoạt tài sản, liên quan cựu chủ tịch Tập đoàn FLC Trịnh Văn Quyết. Viện kiểm sát truy tố 50 bị can, trong đó ông Trịnh Văn Quyết bị truy tố về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” và “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
Bốn người là cựu lãnh đạo của HoSE cũng bị truy tố gồm ông Trần Đắc Sinh - cựu Chủ tịch HoSE; ông Lê Hải Trà - cựu Tổng giám đốc, cựu ủy viên HĐQT, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết; ông Trần Tuấn Vũ – cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch Hội đồng niêm yết; bà Lê Thị Tuyết Hằng – cựu Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết.
Cả 4 người trên cùng bị cáo buộc có hành vi "Lợi dụng chức vụ, quyền hạn trong khi thi hành công vụ".
Ba cán bộ thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bị truy tố gồm ông Lê Công Điền – cựu Vụ trưởng Vụ Giám sát công ty đại chúng; ông Dương Văn Thanh – cựu Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam; ông Phạm Minh Trung – cựu Trưởng phòng đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán.
Ba bị can cùng bị đề nghị truy tố về tội "Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán".
Theo cáo trạng, CTCP Xây dựng FLC Faros (tiền thân là Công ty xây dựng và đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà) được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng. Từ năm 2014 - 2016, ông Trịnh Văn Quyết đã làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần của FLC Faros.
Quá trình “biến” FLC Faros thành công ty đại chúng để niêm yết trên HoSE, ông Quyết được các ông Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà cùng một số cán bộ khác tại HoSE và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam "giúp sức".
Cơ quan tố tụng xác định, ông Trần Đắc Sinh với vai trò là Chủ tịch HoSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính năm 2014 và 2015 của FLC Faros không phù hợp, báo cáo vi phạm lưu ý lớn rằng "không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp". Tuy nhiên do mối quan hệ cá nhân và nhiều lần được Trịnh Văn Quyết cùng bị can Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC - đang bỏ trốn) nhờ giúp đỡ nên ông Sinh hỗ trợ để Faros được niêm yết.
Còn bị can Lê Hải Trà bị cáo buộc biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của FLC Faros có vi phạm bởi chưa có căn cứ xác định số vốn thực góp, song do có mối quan hệ quen biết với Trịnh Văn Quyết đã ký phiếu đồng ý niêm yết cổ phiếu trái pháp luật.
Viện kiểm sát cáo buộc, sai phạm của bị can Trần Đắc Sinh và Lê Hải Trà dẫn đến hậu quả Trịnh Văn Quyết được niêm yết 430 triệu cổ phiếu hình thành từ vốn góp khống trên sàn chứng khoán, thực hiện việc lừa đảo chiếm đoạt hơn 3.600 tỷ đồng của nhà đầu tư.
