Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC Corp, mã DIG). Tổng số tiền phạt là 470 triệu đồng, với 4 vi phạm.
Đầu tiên, công ty bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố thông tin nghị quyết HĐQT số 192A/2022/NQ-DICCorp-HĐQT ngày 14/1/2022 thông qua việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.
Thứ hai, DIG bị xử phạt 175 triệu đối với hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 nêu tại nghị quyết HĐQT số 192A/2022/NQ-DICCorp-HĐQT ngày 14/1/2022 tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2022.
Thứ ba, doanh nghiệp bị phạt tiền 150 triệu đối với hành vi công bố thông tin sai lệch. DIG công bố thông tin báo cáo tiến độ sử dụng vốn tại các nghị quyết HĐQT ngày 13/10/2022, ngày 14/4/2023 và ngày 10/10/2023 với nội dung “Mục đích sử dụng vốn theo phương án phát hành: Đầu tư vào dự án Khu đô thị mới Vũng Tàu, phường 12, tỉnh Bà Rịa – Vũng Tàu”, “Mục đích giải ngân thanh toán chi phí công tác chuẩn bị đầu tư dự án, đền bù giải phóng mặt bằng”.
Tuy nhiên, theo báo cáo tiến độ sử dụng vốn ngày 20/4/2022 và ngày 13/10/2022, công ty sử dụng vốn để đầu tư vào dự án Khu đô thị mới Vũng Tàu, thanh toán khoản tiền còn thiếu cho CTCP Đầu tư và phát triển Tân Long.
Cuối cùng, doanh nghiệp bị xử phạt 60 triệu đối với hành vi không công bố báo cáo sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 để thực hiện dự án đã được kiểm toán tại cuộc họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2022, hoặc không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021 để thực hiện dự án trong báo cáo tài chính năm 2021 đã được kiểm toán xác nhận.
Về biện pháp khắc phục hậu quả, UBCKNN buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ. Buộc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch. Buộc công bố báo cáo sử dụng vốn được kiểm toán xác nhận tại cuộc họp ĐHĐCĐ gần nhất hoặc công bố thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ trong báo cáo tài chính năm được kiểm toán xác nhận.
