Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân. Hai tổ chức là CTCP Louis Holdings và CTCP The Golden Group (tên cũ là CTCP Louis Capital).
10 cá nhân bao gồm: Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận.
Theo Quyết định xử phạt, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân - cựu Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG. Với vi phạm này, 12 tổ chức, cá nhân bị đình chỉ giao dịch trên 12 tài khoản mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại CTCP Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/01/2024.
Theo UBCKNN, căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Cùng với Quyết định xử phạt, UBCKNN cũng ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.
Cụ thể là cấm giao dịch chứng khoán thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/01/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/01/2024.
Vụ án thao túng chứng khoán liên quan đến ông Đỗ Thành Nhân khởi nguồn từ năm 2020, khi ông Nhân mua lại hai công ty thua lỗ, có nguy cơ bị huỷ niêm yết rồi đổi tên thành Louis Land (mã cổ phiếu BII) và Louis Capital (mã cổ phiếu TGG). Từ đây, ông Nhân tạo ra hệ sinh thái Louis Holdings, cùng Đỗ Đức Nam (cựu Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) thao túng giá chứng khoán với 2 mã BII và TGG. Ông Nhân chỉ đạo thuộc cấp cùng người thân đứng tên đăng ký 17 tài khoản chứng khoán, ký hợp đồng vay vốn với Trí Việt, dùng thao túng hai mã cổ phiếu trên.
8 tháng sau khi bị tòa sơ thẩm tuyên 5 năm 6 tháng tù vì thao túng thị trường chứng khoán, ngày 9/1/2024, ông Đỗ Thành Nhân được cấp phúc thẩm giảm còn 4 năm tù. Tòa ghi nhận trong thời gian kháng cáo, bị cáo Nhân được gia đình nộp thêm hơn một tỷ đồng khắc phục hậu quả, nhân thân tốt. Tòa cũng xác định số tiền thu bất chính từ vụ án, hơn 154 tỷ đồng, ông Nhân không hưởng lợi cá nhân hoàn toàn.
