Cụ thể, UBCKNN quyết định phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm hành chính: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Theo đó, Tập đoàn BGI đã không công bố thông tin (CBTT) theo quy định trên hệ thống CBTT của UBCKNN và HNX đối với Quyết định 30/2020/QĐ-HĐQT ngày 21/12/2020 về việc thanh lý tài sản cho bên liên quan - CTCP Xây dựng BGI.
Doanh nghiệp này cũng không công bố thông tin đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và HNX đối với các tài liệu: Giấy mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 (chậm 4 ngày), Báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán tăng vốn điều lệ từ 240,2 tỷ đồng lên 480,4 tỷ đồng (chậm 11 ngày), Thay đổi số lượng cổ phiếu lưu hành (chậm 9 ngày), Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 183/NQ-HĐQT ngày 19/11/2021 về việc thông qua phương án xử lý cổ phiếu lẻ (chậm 2 ngày).
UBCKNN cũng quyết định phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.
Theo Báo cáo tài chính kiểm toán và Báo cáo tình hình quản trị năm 2020, 2021 mà Tập đoàn BGI đã công bố, công ty thực hiện các giao dịch với người quản lý doanh nghiệp, bên liên quan của các đối tượng này bao gồm: CTCP Xây dựng BGI, CTCP Vật liệu xây dựng BGI, Công ty TNHH IUC Hòa Bình Hill, CTCP Tập đoàn IUC, ông Hoàng Trọng Đức, ông Nguyễn Đức Hùng nhưng chưa thông qua HĐQT.
Tập đoàn BGI có tiền thân là Công ty Xây dựng số 9 (VINANICO) được thành lập năm 1993. Năm 2002, công ty chuyển đổi mô hình kinh doanh hoạt động là công ty cổ phần, hoạt động chính trong lĩnh vực xây dựng công trình dân dụng, công nghiệp, thủy lợi, giao thông, kinh doanh bất động sản... Tới tháng 3/2021, công ty đổi tên thành CTCP Tập đoàn BGI.
Các công trình tiêu biểu công ty đã tham gia bao gồm hệ thống cấp nước Sông Đà Hà Nội, nhà máy xi măng Yên Bình, chung cư cao cấp Mỹ Đình Hà Nội, khu nhà ở tại Từ Liêm Hà Nội, Dự án Du lịch sinh thái Prime - Prime Resorts and Hotels, Công trình Xây lắp Condotel Nha Trang, Công trình Phổ Yên - Thái Nguyên.
