Cụ thể, theo báo cáo kết quả giao dịch người nội bộ của VPBank (mã chứng khoán VPB) được đăng tải trên HoSE ngày 4/4, bà Lưu Thị Thảo đã bán ra 25.000 cổ phiếu VPB, qua đó giảm lượng sở hữu xuống còn hơn 6,5 triệu cổ phiếu, tương đương 0,144% vốn điều lệ ngân hàng. Thời gian thực hiện giao dịch từ ngày 7/2 đến 24/2 vừa qua. Tại thời điểm bà thảo bán ra cổ phiếu VPB, mã này đang giao dịch trong vùng 35.000-37.000 đồng. Tạm tính theo đó thì giao dịch bán cổ phiếu trên có giá trị xấp xỉ 1 tỷ đồng.
Trong khi đó, theo quy định tại điều 33 Thông tư 96/2020/BTC-TT, lãnh đạo doanh nghiệp giao dịch cổ phiếu trị giá dưới 200 triệu đồng theo mệnh giá (20.000 cổ phiếu) thì không phải công bố thông tin. Như vậy bà Thảo đã vi phạm quy định này vì trước giao dịch, dữ liệu từ HoSE và cả website ngân hàng đều không có thông báo về việc bán số cổ phiếu trên.
Hồi tháng 7/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) cũng đã ra quyết định xử phạt gần 1 tỷ đồng đối với anh rể một lãnh đạo VPBank. Đó là ông Trần Ngọc Bê (Hà Nội) - anh rể Chủ tịch HĐQT VPBank Ngô Chí Dũng. Cụ thể, ông Bê đã mua hơn 1,48 triệu cổ phiếu VPB, bán 59.000 cổ phiếu VPB trong tháng 1/2021; mua hơn 1,88 triệu cổ phiếu VPB trong tháng 2/2021, mua 59.000 cổ phiếu VPB ngày 3/3/2021. Các giao dịch trên đều không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài phạt hành chính 940,35 triệu đồng, ông Bê còn bị phạt bổ sung là bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 4 tháng.
